关于报送川交公司2016年度党风廉洁建设
暨惩防体系建设工作自查报告的报告
集团纪委：
2016年，公司纪委在上级纪委和公司党委的正确领导下，紧紧围绕公司生产经营目标，积极履行纪检、监察、审计职能，全面推进公司党风廉洁和惩防体系建设的开展，各项工作取得了一定的成效，为公司圆满完成各项目标任务奠定了坚实基础。现将2016年度党风廉洁建设暨惩防体系建设自查报告报送给你们，请阅示。
川交公司2016年度党风廉洁建设
暨惩防体系建设工作自查报告
2016年，公司纪委在上级纪委和公司党委的正确领导下，紧紧围绕公司生产经营目标，积极履行纪检、监察、审计职能，全面推进公司党风廉洁和惩防体系建设的开展，各项工作取得了一定的成效，为公司圆满完成各项目标任务奠定了坚实基础。现将公司党风廉洁建设暨惩防体系建设工作总结如下：
2016年工作总结
落实“两个责任”有突破。
分别于2016年2月20日和6月6日召开了专门的会议，对公司党风廉洁建设和反腐败工作进行比较全面并切合实际的研究和部署。
进一步强化各班子成员“主体责任”意识，出台了《川交公司党委及其主要负责人、公司班子成员党风廉洁建设责任清单》，清单包括公司党委及其主要负责人、公司班子成员责任3大类39项；2016年 “一岗双责”分工文件中，各班子成员党风廉洁建设责任更加清晰，相关责任具体到了各部门，责任书明确提请各班子成员对责任范围内的党风廉洁建设工作进行部署、指导和督促。
按“一岗双责”要求，各级班子成员带头履职，按片区责任划分情况对相应单位的党风廉洁建设暨惩防体系建设情况进行了检查、指导和考核。
制定纪委及其成员党风廉洁建设责任清单，清单包括纪委责任、纪委主要负责人责任、纪委班子其他成员责任3大类39项，对纪委及其成员的责任进行强调和划分，充分体现了公司纪检机构责任的重大以及公司对纪检机构的重视。
召开纪委全会，对公司纪委委员进行了增补和调整，组织与会人员学习相关文件，再次明确强调纪委监督体系工作重点：工程招投标、工程比选、物资采购、设备租赁、结算支付。
明确公司各部门党风廉洁建设责任，制定了《各部门党风廉洁建设职责》；为了解各部门2015年履行党风廉洁建设职责情况，6月6日上午召开了机关各部门落实党风廉洁建设责任情况联席会，会议请各部门负责人就2015年党风廉洁建设责任落实情况进行了汇报，并对各部门2016年党风廉洁建设工作进行了部署和安排，要求各部门加强责任范围内党风廉洁建设工作的安排、指导和检查。
各级监督履职有担当。
1．利用各种会议多次向公司、分公司及项目通报了铁投纪委2016年第二次作风巡察情况并对通报中的各类违规问题一一进行了诠释，要求各单位对照通报内容一一清理，在今后的生产和经营过程中严格把控，杜绝违规报销费用、使用行政车辆、发放职工津贴等。
2.纪检机构履职情况：公司纪委履行监督职责前置责任，全面介入协作队伍及供应商的准入程序，目前共成功备案88个协作队伍，对这些协作队伍的资质、施工组织能力、协作信誉等情况进行初审，为公司建立有战斗能力的协作队伍库把好第一道关口。共参与重点领域和关键过程监督10次，涉及金额16634万元。各分公司、项目纪检监察机构在加强关键环节和重点领域的监督的同时，把监督重心向计日工结算、外租设备台班数量的确认甚至低值易耗品采购等细节上倾斜，从小处着眼，依靠制度来监督，凭借资料来复核，尽全力规避一切不合规、不合理现象，为公司、项目生产经营服好务、把好关。
3.业务部门自身监管情况：通过各种宣传，公司逐步实现“三转”，各业务部门自身监管职能得到较大的提升。年内，公司工程管理部和物资设备部、财务部进行了多次专项检查，对对口业务部门存在的问题进行了通报，并提出合理的意见和建议，对检查中发现的管理亮点和创新及时予以推广，从一定程度上促进了整个公司健康发展。
廉洁文化建设有促进、有创新。
按照公司党风廉洁建设及反腐败工作安排，年内廉洁文化建设工作较以往有所促进和创新。
公司班子成员签订了《党风廉洁建设责任书》，责任书明确了各班子成员有对分管单位、部门研究制定党风廉洁建设的具体措施进行指导、定期或不定期对分管单位、部门及其负责人廉洁从业、改进作风、履行党风廉洁建设职责等情况进行督促检查和对分管单位、部门工作人员进行廉洁从业教育的责任。
公司各部门签订了《党风廉洁建设责任书》，各部门责任书既有区别，又有联系，充分明确了各部门在党风廉洁建设方面的责任。
各分子公司逐一与所属项目签订党风廉洁建设责任书，共签订72份，今年各分公司党风廉洁建设责任单位涵盖了输出型管理项目，逐步扩大了公司党风廉洁建设的覆盖范围，表达了公司狠抓党风廉洁建设的决心。
推动检企共建进程。开启预防教育大讲堂，邀请德阳市人民检察院职务犯罪预防局局长冯琪璐到公司进行预防职务犯罪的讲座，使广大党员干部进一步增强廉洁自律意识和拒腐防变能力；各分公司为较偏远的项目邀请当地的法律专家或职务犯罪预防专家到项目授课和讲解《条例》、《准则》以及《共产党员问责条例》等最新的系列知识，并将相关课件发放所有项目，基本做到“廉洁教育深入一线、人人受到警示教育”。
于6月12日组织川交公司近两年内新提拔或涉及职务变动的领导干部参观了金堂监狱，给他们敲边鼓，让他们始终在从业路上保持警醒的状态；对新员工进行了廉洁从业专题培训，还组织他们参观金堂监狱和伟人故居，从开始就让 “廉洁从业，远离职务犯罪”在新员工心中生根发芽；有条件的项目按片区组织实地警示教育，就近参观监狱或红色教育基地。
6月13日，组织公司在家领导、各分子公司班子成员以及公司近两年来新提拔或涉及职务变动的领导干部和两级机关处级以上职务工作人员听取了由王中林董事长主讲的题为《拒腐防变敲警钟，廉洁自律树清风》的廉洁党课；
8至9月份，在全公司范围内开展了“两学一做”教育活动征文比赛，通过项目、分公司层层甄选，活动组共收到来稿42篇，来稿体裁多样，内容丰富，从不同角度对为“两学一做”教育活动、党风廉洁建设等促进公司健康全面发展工作作出贡献的员工的事迹进行了深刻的描述和记录。通过征文活动使广大员工对“两学一做”教育活动有了更深的认识和了解。
各分子公司纷纷以“两学一做”为契机，将主要领导上党课、支部书记上党课以及先进典型讲党课有机结合，逐层逐级组织各级党员和主要管理人员学习《党章》、《条例》、《准则》等内容和知识，在很大程度上加深了党员领导干部及主要管理人员对《党章》、《条例》、《准则》的认识和理解。
按《川交公司2016年纪检监察工作安排》要求，今年廉洁文化建设的重点是做好廉洁文化进项目工作，为进一步做好相关工作，纪委在 “廉洁文化进项目推进方案”的基础上推行“廉洁之窗”创建活动，该方案得到各分公司、项目大力支持，目前，已选定九绵路C2项目作为创建试点项目，各项相关工作正有序推进。
廉洁举措有新意，部分项目试行仓储管理系统，通过该系统，各项目甚至分公司、公司能迅速了解、比较所购材料价格，掌握材料使用情况、核算用量等；部分项目开始推行自助加油系统，既节约了人工成本，又可杜绝人为误差，并在加油系统上安置全方位、无死角的监控设备，避免油卡“外借”等现象；公司实行低值易耗品使用全方位管控，市政分公司率先召开了低值易耗品对比分析会，对在建项目的低值易耗品采购情况进行了收集、对比、分析。一系列的举措，从小处着眼，依靠制度来监督，凭借资料来复核，尽全力规避一切不合规、不合理现象，为公司、项目生产经营服好务、把好关。
四、作风巡察有目标。
为进一步理顺作风巡察工作与其他检查考核工作的关系，按《川交公司党风廉洁建设和反腐败工作要点》要求，制定《川交公司纪委关于开展巡察工作的实施意见》，在2016年6月6日召开的作风巡察动员部署会上，将财务费用日常报销、工资发放情况等工作列为专项巡察，把巡察重点由过去的“制度执行情况 ”转移到“作风”巡察上来，重点巡察各个项目日常费用报销程序合规性、各级党组织的主体责任、各级纪检监察机构的监督责任履行情况。在巡察过程中，我们就发现的问题及时与相关人员沟通交流，对存在的问题提出合理的意见和建议，公司针对我们所提交的问题汇总报告，组织相关部门召开了研讨会，对各项目存在的共性问题研讨出了解决办法，会议要求依托“废改立”的平台，对现有框架内制度及管理办法进行修订和完善，目前，相关制度和管理办法的修订完善工作在正进行中。
五、扎实开展专项清理
治理：组工作。
1．违规收送红包礼金专项织公司全体党员干部、关键岗位工作人员就收送红包礼金情况进行自查自纠，并主动作出不收送红包礼金的承诺，在此次活动中，公司共有425人作出不违规收送红包礼金的承诺，其中公司领导班子成员11人，公司机关中层管理人员及下属公司、项目部班子成员151人，其他党员干部263人。自专项治理活动开展以来，整个公司范围内检查、会议等时机收送红包礼金现象基本得以遏制，各基层员工甚至一线关键岗位员工有无法拒绝的红包礼金能主动上交，较往年同期增长400 %。
2．工资发放情况专项治理：联合财务部在全公司范围内（特别是完工项目）进行工资发放情况专项治理，重点检查各单位、项目工资总额是否控制在百含之内，是否有发放双薪行为，是否有违规发放奖金、慰问费等行为。事后，就检查过程发现的诸如生日慰问费发放标准和方式不统一、对外聘员工发放节假日慰问费、年休假工资及安全津贴等事宜与相关部门进行了研讨，报请公司领导审批后形成了较贴切的整改意见下发到各单位、各项目，有助于促进公司规范管理。
六、党风党纪教育有创新。
以赛促学，为全面推进党风廉洁建设和反腐败工作，深入宣传贯彻《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，2016年5月4日，公司纪委举办了“党规党纪印我心”廉洁知识竞赛活动，来自公司机关和公司下属各分公司的6支代表队参加了竞赛，各参赛队员通过参赛准备，深度熟悉了《中国共产党章程》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》和《公司管理制度》，竞赛现场邀请两级机关工作人员共121人到场观看，观众们通过图文并茂、生动形象的PPT对《党章》、《准则》和《条例》内容有了进一步的认识和了解，通过竞赛，基本达到了“以赛促宣传、以赛促学习、以赛促贯彻”的目的，从一定程度上改变党风党纪教育形而上学、学后即忘的现状。
以考促学 按照“两学一做”学习教育实施方案，公司及下属分公司、项目先后组织261名党员参与以《党章》、《条例》、《准则》为主要内容的书面测试，各项考试紧扣“学”的主题，以考促学，通过考试检验各党组织在广大党员中开展“两学一做”学习教育情况，进一步增强了川交公司广大党员积极学、主动学的自觉性，加深了广大党员对党章党规、系列讲话的理解，为做一名合格党员夯实了理论基础。
3.集中学 利用各次会议组织人员集中学习相关文件达967人次。
4.主动学 及时更新和维护公司门户网站中党风党纪和纪检监察方面内容，并定期或不定期提醒各主要管理人员及关键岗位工作人员前往学习；纪委及其职能部门工作人员采取“走出去，引进来”的方式，主动到集团甚至铁投集团范围内各党风廉洁建设工作有特色的单位学习，集众家所长，通过学习和努力，公司相关工作有改进和突破。
5.有目标学 为提高公司管理人员法律素养、规避职务犯罪意识和规避项目生产运营中的法律风险，公司举办“法律进国企”培训会，公司两级机关处长职务以上人员和部分项目经理参加了培训。
6.警示学 组织了两级机关党员及领导干部等共计121人观看了职务犯罪警示教育片《贪欲打开堕落之门》；部分分公司还另行组织员工观看了《四风之害》、《欲》等警示教育片。
7.提供平台学 继续进行读一本廉洁书籍活动，公司共向两级机关发放《中国共产党问责条条例》、《中国共产党廉洁自律准则》、《纪检监察政策法规选编》近300套，市政分公司开设工地讲堂，按专业性质分别发放了实用书籍33套；桥梁分公司大力加强党风党纪教育，共为项目购买《“两学一做”学习教育手册》、《做最好的党员》、《中国共产党问责条例》、《党章、廉洁自律准则》、《朱镕基上海讲话实录》、《爱国主义教育丛书——历史丰碑》、《信仰》 等廉洁教育读本72套，通过大家的努力，各项目的娱乐活动渐渐由“108”号文件学习变成了真正的文件资料、廉洁书籍等的学习。
七、约谈机制逐步完善。
公司党委书记、纪委书记分别集体约谈了各分子公司班子成员共53人次，并对有苗头性问题的员工进行了单独约谈。各分子公司总支书记纷纷以集体约谈新上项目班子成员、集体约谈项目支部书记、单独约谈苗头性问题职工等方式履行了约谈职责，较好地执行了约谈制度。
八、惩防体系建设工作有推进。
按公司2016年党建及反腐败工作安排，提请各单位、各部门对现有的《川交公司惩防体系建设框架》进行梳理，该项工作于8月31日结束，各单位对框架内的制度进行了认真梳理，公司纪委将各单位认为应废除、修订或建立的制度提交党委会、纪委会讨论，逐步构建起内容科学、运行有效的惩防体系建设制度体系，新的《惩防体系框架》计划于2017年中出台。
审计工作有针对性。
按照公司年初审计计划，积极主动地开展内部审计工作。完成4个项目的中期审计、参与14个完工项目的终期兑现审计；下属分公司纷纷履行审计工作职责，今年完成4个项目的三级自查审计；以及江习古TJ1分部项目经理离任经济责任审计。
1．在建项目审计，在对4个项目中期审计时，把遵守八项规定、执行公司内部控制制度、在建工程成本、费用、财务状况和非生产费用报销等方面的真实性和执行情况列为审计工作重点；在建项目在执行公司管理制度上都有很大的提升，并逐步走向范围化，但也存在一些常规性问题还未全部整改到位，如：风险金的缴纳、协作结算的滞后、费用报销的审核等，这些问题在审计时都与当事人进行充分交流，进行现场业务处理指导，帮助项目规范管理，减少风险，提升公司效益。
2．参与完工项目兑现审计，公司完工项目较多，而且大多数都是实行风险抵押管理，为了加大员工的积极性，实行奖罚分明，今年完成14个项目的兑现审计，为完工项目兑现提供了依据。
3．下属分公司纷纷履行审计工作职责，今年完成4个项目的三级自查审计。
十、效能监察工作有提高。
年初，按效能监察管理办法，对2015年被监察的项目进行了回访，以“回头看”的方式促进项目规范管理。10月，根据公司2016年效能监察活动的立项要求， 由公司纪委牵头，人力资源部、工程管理部、物资设备部、财务部、法律事务部、办公室及纪检监察审计部相关部门人员组成效能监察巡视组，对晋蒙黄河大桥等三个项目进行了效能监察巡视，在巡视过程中，发现了如机西项目所推行的“钉钉”APP平台管理的先进之处,拟在公司范围内推广,对各巡视项目普遍存在的竣工组卷日志记录不规范、协作队伍履约金收取不及时、办公用品和日常生活用品报销无清单、备用金处理不及时等问题提出了整改意见和建议，以期促进项目管理。
十一、内控管理有系统性。
经过近几年工作经验的积累和相关人员的不懈努力，公司内控自评工作逐渐由管理的基础性向系统性、完整性发展，整个公司的风险管理水平正逐步提高，今年的内控自评资料有所改变，经过大家的努力，各项自评工作正在有序推进。
十二. 信访查办工作能力有所提高。
年内本级信访案件3件，完成初核3件，其中办结两件，未办结事宜为机西路二次协作队伍朱泳波举报其发包人刘平（音）侵吞其劳务款，部门已转项目核实，将根据项目核实情况确定下一步工作方向。收到上级转办的信访案件1件，已办结。通过几年来的学习和实践，部门案件查处能力有所加强，但仍需进一步提高。
2017年工作打算
2017年作为惩防体系建设的收关年，我们的工作重点在于：
一、大力提高同级监督的主动性和强制性。
尽管在各主业分公司设置了纪检专员，但因分工和专业局限等原因，项目的一级监督还远没有发挥应有作用，公司将采取加强机构设置、加强业务培训、强化责任意识等措施，尽力发挥一线监督机构的作用，努力形成纪检机构主要监督、群众共同监督的大格局。
二、加强制度执行力。
通过费用报销专项检查、工资发放情况专项治理以及常规性的作风巡察，去年集中整治发现的诸如个别项目未签订合同先进场施工、临时增加工程量未及时签订补充合同、拆分合同、协作合同中出现“以最终完成数量为准”条款等不规范现象得到较大的改善。但仍存在生日慰问费发放标准不一、协作队伍履约保证金收到不力、住宿费超标准报销等现象；公司将加大管理和问责力度，将追究分公司纪检专员乃至分公司总经理职责，坚决抵制个别项目经理将项目当作“私有财产”、“自留地”的不正之风。
三、作风巡察需大力加强。
通过各次检查、巡视结果来看，各项目的管理特别是贯彻落实八项规定、十项规定精神方面还存在一些问题和不足。公司将按《川交公司纪委关于开展巡察工作的实施意见》，进一步大力开展作风巡察，着力加强党风廉洁教育，强化执纪监督检查，以推动公司作风建设。
四、加强内部审计工作。
今年公司在内部审计方面做了大量的工作，但仍存在的一些问题，如对审计期后事项、尤其是在建项目的审计整改情况的后续跟踪审计检查不够；项目的审计自查业务水平还需要整体提高，个别分公司的初审工作还需要加强。对完工项目的外部造价审计工作还处于被动局面，将工作重心转移到外部造价审计中。
加强项目行政用车管理。
通过各次的检查和巡视，我们发现项目“私车公用”现象有所增加，为防止“私用公报”并考虑用车安全，公司计划于明年开展项目行政用车专项治理。
中共四川川交路桥有限公司
纪律检查委员会
2016年12月9日
中共四川川交路桥有限责任公司纪委 2016年12月15日印发
